4月初，蜀道铁路运营集团财务总监李志光带队赴泸州、宜宾、内江等地，对蜀道铁路运营集团所属泸州铁路公司、泸州物流公司、宜宾铁路公司、归连铁路公司和兴鑫物流公司等下属企业进行了内控合规体系建设和财务管理工作调研。通过调研会议向各公司分管领导及相关部门负责人对该企业内控合规和财务管理制度建设、机构设立、岗位配置和2021年度法律事务工作情况进行了解。

会上，李总监首先传达了蜀道集团及蜀道铁路运营集团内控合规体系建设安排部署和企业财务管理的目标任务，强调了内控体系建设对于公司规范管理的必要性和紧迫性，要高度重视财务工作的规范管理，严控企业资金风险管理，规避理财风险，全力以赴完成集团下达的年度经营目标任务，各参会人员对公司内控合规体系建设和财务管理中存在的问题进行了交流讨论。

调研组根据收集的问题和意见提出以下阶段工作建议，一是继续完善内控体系制度建设，对存在覆盖不到位问题的制度和办法进行修订，对空白缺位的制度加紧制定，使制度管理逐步系统化、规范化、科学化；二是进一步加强各项业务办理流程规范化，切实做到以流程为手段、以制度为保障、明晰权责，能合规高效完成各项业务办理；三是公司全体员工要牢固树立风险管理意识，切实认识到内控合规体系建设是全员参与、人人有责，也是公司需要持续优化和改进的系统性动态过程。只有建立了完善的内部控制体系，实现管理与运行的规范化、科学化、精细化，才能全面提升公司各层级的管理水平、科学决策水平和风险防控能力。

蜀道铁路运营集团审计法务部，蜀道铁路运营集团财务管理部，泸州铁路公司、泸州物流公司、宜宾铁路公司、归连铁路公司、兴鑫物流公司相关领导及相关人员陪同调研。